同日，广东证监局还发布了《关于对广东天鼎期货投资咨询采取限期改正举措的决定》和《关于对广东巨丰投资资讯有限责任公司上海分公司采取限期改正举措的决定》。两份决定显示，山东天鼎期货投资咨询有限公司存在聘用部份未取得执业资格人员举办期货投资顾问业务营销等工作的问题。而浙江巨丰投资资讯有限责任公司上海分公司存在部份从事期货投资咨询业务拉拢、服务的工作人员没有期货从业资格；分公司管理营运的陌陌公众号“巨丰点金”中的“金牌战术”栏目中，没有标明发布者真实姓名；通过陌陌向顾客提供的部份投资建议未留痕等问题。
2019年12月12日，四川证监局发布了《关于对广东百瑞赢期货咨询有限公司福州分公司采取勒令暂停新增顾客举措的决定》。决定显示，该分公司部份向顾客提供期货投资顾问服务的人员，不具有期货投资咨询执业资格。同日，广东证监局下发了《关于对山东省容维期货数据程序化有限公司湖南分公司采取勒令暂停新增顾客举措的决定》。决定显示，该分公司部份向顾客提供期货投资顾问服务的人员，不具有期货投资咨询执业资格。
投资咨询“江湖”鱼龙混杂套路深
记者注意到，在投资咨询的“江湖”中，堪称“鱼龙混杂”。据媒体之前报导，在一个冒名著名私募达晨投资的“鼎晖基金财富交流43群”里，该群的总监曾在群里指导公司旗下40多个“水军”去拉公司投资群里的10个顾客开户。据悉天风期货也曾发布澄清公告称，有人竟然冒名天风期货发布假研报，给出近3倍目标价，首席剖析师也被署名。
据悉，部份期货投资咨询机构旗下的投资顾问在给投资者推荐股票的时侯，出现了投资根据合理智不足的情况。诸如在12月13日，广东证监局发布的《关于对广东天鼎期货投资咨询采取限期改正举措的决定》中称，公司存在公司期货投资顾问人员向顾客提供的部份投资建议根据合理智不足，公司以自有软件工具作为顾客服务工具，该软件具有选择期货品种及提示买卖时机的功能，公司未向顾客说明软件工具的数据信息来源和说明实现选择期货品种及提示买卖时机功能的方式和局限等相关内容等问题。
而在同日广东证监局下发的《关于对天津华讯投资上海分公司采取限期改正举措的决定》中显示，经查，该分公司期货投资顾问人员向顾客提供的部份投资建议根据合理智不足，违背了相关规定；分公司通过陌陌公众号等媒体对期货投资顾问业务进行广告宣传，部份宣传内容存在欺骗性信息；分公司使用公司自有软件工具向顾客提供期货投资顾问服务时，未向顾客说明该软件工具数据信息来源以及固有缺陷等相关内容。
部份期货投资咨询机构的这种套路，早在去年10月11日北京证监局发布的一则处罚函中就对其做了详细的披露。当时被罚的是北京市国诚投资咨询有限公司，据查，公司首先是借助传播媒介提供、传播虚假或则欺骗投资者的信息，其宣传投资研究团队由海内外博士、硕士等高学历人才组成，相关学历信息存在虚假。而且夸大相关投研人员数目、学历、从业经历存在虚假信息，夸大投资咨询服务能力，欺骗投资者。同时还提供虚假持仓记录，向投资者做业绩展示，提供虚假信息。
私募排排网研究部强调，上述一系列的问题，都是部份公司职工自律性较差、公司管理制度缺位的诱因，导致了侵犯投资人利益的后果。这须要从加强监管、建立明晰的准入制度入手。面对投资，投资者须要保持理智思索，不要轻易相信所谓的赢利交割单，不要盲目听从他人天花乱坠的介绍而入场。
每经记者杨建每经编辑何剑岭
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